三非人员管理中存在的问题

申万宏源：因合规管理违规等被责令整改，年内已收到多处罚款。申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题：一是2021年营销任务下达给非营销岗位人员，下达营销任务。 奖。 二是内部合规管理存在缺陷。 三是向我局提交的材料内容不准确、不完整。 上述问题反映了贵公司未能有效实施合规管理。 根据监管机构的说法，面包金融在这一年里多次被罚款......

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浙江证监局责令申万宏源证券股份有限公司温州分公司采取整改措施央视新闻：据浙江证监局网站消息，9月25日，浙江证监局下发责令对申万宏源证券股份有限公司温州分公司采取整改措施。 措施的决定。 经调查，该公司存在以下问题：一是2021年，营销任务被分配给非营销岗位人员，并发放营销激励。 二是内部合规管理不足。 第三是提交给我们局的材料不准确...

责令申万宏源温州分公司纠正申万宏源温州分公司以下问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。 二是内部合规管理存在缺陷。 第三，向我局提交的材料不准确、不完整。 上述问题反映出申万宏源温州分公司未能有效落实合规管理。 上述行为违反了《关于加强安全保障工作的...》

景洪中段加油站被罚款2景洪市应急管理局行政执法人员对景洪中档加油站进行现场检查时发现，该公司存在以下问题：1、内部安装非防爆照明及应急灯。 2主要是……《安全生产违法行为行政处罚办法》第（三）项、第五十三条、第五十六条第一款、第二项、第二款构成严重违法行为。 行为。 因此，景洪市​​应该...